「华夏人寿股东」监管层关注高频交易账户

股票资讯  2021-05-03 10:26:16

资助拆弹季

经过两轮大地震,a股会在9月迎来转机吗?

9月初,正负拳组合频繁出现。除央行行长声明股市调整到位外,还发布了引入熔断机制、长期持股分红暂免股息税等消息。但本月即将结束的配套资金库存仍被市场视为不确定因素之一。显然,市场信心仍需恢复。过去两个交易日,机构集中抛售个股,公募基金仍谨慎维持低位。

尽管9月8日a股出现反转,但a股9月份是否会有晴天仍不确定。

监管部门除了检查非法集资账户外,还在检查高频交易账户。

现在距离第一批集资账户清理截止日期9月11日只有三天了。

9月8日,多家机构消息人士向《21世纪经济报道》透露,一些业务部门已经在进行自查并清理非法资金划拨账户,以便在截止日期前清理完毕。

根据监管部门此前的要求,配股10亿以内的券商必须在9月11日前完成清算。

同时,监管部门除了检查非法集资账户外,还在检查高频交易账户。华某知名营业部总经理向记者透露,在此前7、8月份的自查中,除了集资业务外,高频交易账户是另一个自查重点。

清理的时候

从8月底监管部门发文要求券商清理非法集资账户开始,所有券商都开始行动,但记者了解到各地券商的进展不一。

据深圳某大营业部总经理介绍,深圳证监局近日召开辖区内经纪机构营业部负责人会议,清理资金分配。

《21世纪经纪报》记者联系了其中一位参与者,该参与者表示,资金划拨清算要点比较详细,但不方便透露。

关于是否清理股票伞式信托,华南某上市券商经纪业务CEO告诉记者,“各证监局掌握的规模不一样,但我们没有接到明确要求。”

关于清理时间表的问题,老板也说不清楚。“现在我们按照政策办事,但是不知道这样的细节,每个地方的要求都不一样。”

然而与此同时,各证券公司的业务部门已经在进行清查。

珠三角某大型券商营业部的一位人士表示,其营业部非法资金配置规模不大,目前正在清理中。“7月份,绝大多数股票配置都出现了爆炸式增长。我们公司其余的集资行为都是合法合规的集资,比如融资融券、券商结构性产品,剩下的非法集资规模很小。”

来自CBD深圳营业部的一位人士向《21世纪经济报道》记者证实,“我们最近在做自查,需要清理保护伞信托。这些信托产品过去是合法合规的,但自从监管机构发布文件以来,它们必须得到清理。”

上述深圳营业部人士告诉记者,大部分伞式信托之前已经爆仓。"事实上,做代理信托的人是自己想出来的."

北京一位金融家透露,他投资的伞式信托产品需要在18号之前结清所有头寸。

非实名制登记伞信托是清理的对象

此前,有市场传言称,此次清算有两个主要目标。一种是通过具有拆分交易功能的远程访问系统进行资金分配,如恒生、明创等;一种是伞形结构融资产品;但单一的结构化产品可能面临倒闭,但目前不会清理。

对此,上述深圳大型营业部总经理告诉记者,清理的对象应该是非实名制登记。“伞式信托有两种,一种是在公司层面做,子账户是实名制登记;一种是通过营业部连接端口,子账号不是实名。后者必须清除。但是我们属于前者,所以至今没有收到清理通知,但是我不确定我们是不是清理对象。不好说。”

据其了解,即使不是实名制的伞型信托产品,目前的市场规模也不大。

上述华南上市券商经纪业务经理告诉记者,监管部门清理伞式信托肯定不是“一刀切”。“伞里有伞,有违。比如子伞没有实名制登记,属于清理对象;只要正常的伞式信托不发展增量。”

但也表示,单一结构性产品目前不在清理范围内。

事实上,关于实名制账户,证监会已经在7月份对市场提出了监管要求。7月中旬,中国证监会和互联网信息办联合监管场外资金配置。监管部门要求证券公司在7月份规范信息系统外部访问行为,完成自查工作;此外,实行证券账户实名制登记;证券公司必须向他人提供客户的资金账户和证券账户。

高频交易账户被锁定

事实上,在督促证券公司清理非法证券账户的行动中,监管部门不仅打击了非实名制集资账户,还重点打击了高频交易账户。

据业内人士透露,对于50股以上的单个账户,以及1000股以下、总市值500万以上的2个以上账户,将被监管部门评估为疑似非法账户。监管部门会逐一审核,清理确实有违规操作的账户。

华某券商营业部总经理告诉记者,7、8月间,证监会曾多次要求该券商对上述特征账户进行自查。“筛选出市值1000万、头寸分散的账户,然后进一步检查这些账户的交易是否过于频繁。”

据销售部总经理介绍,该公司的几个账户已经过监管部门检查,发现是正常账户。

早在8月初,一场针对具有重大异常交易行为的证券账户的监管风暴就已经来袭。上交所、深交所限制了英丰资本、英荣达等38家机构账户的交易,并被控高频申报和撤单。名单上不缺牛,比如徐鹏、杨千等九个自然人。


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