信任作为操纵股价的工具?岳泰股份实际控制人通过陕西国投渠道被证监会处以100万元罚款 大元股份

股票资讯  2021-03-03 07:49:05

近日,证监会发布行政处罚决定,决定责令岳泰实际控制人杨树平(600393。SH),责令改正,给予警告,并处一百万元罚款。

被处罚的原因主要有两个:一是未向董事会报告持有“悦泰股份”,不配合履行信息披露义务;二是未能履行“悦泰股份”减持的报告和预披露义务。

杨树平是以什么方式实施这一非法行为的?答案是信任计划。

在认购信托计划之前,2016年10月,悦泰宣布控股股东悦泰控股计划在6个月内通过商品交易系统减持其持有的9000万-1.3亿股无限制股份,减持股份占公司总股本的7.10%-10.25%。减持后,悦泰控股不再是公司最大股东,但实际控制人不变。

于2016年11月,以投资者高的名义认购陕西国投控股英11号、控股英15号及新新37号(以下简称“控股英11号”及“控股英15号”及“新新37号”)的证券投资集合基金信托计划。每个信托计划的认购金额为7000万元,现已成为控股英11号和控股英三个信托计划的总规模为6.9亿元。

虽然信托计划的认购人是高,但认购资金实际上主要来自,其他资金来源也与有贷款关系。

一位第三方信托顾问告诉界面记者:“优先和次等等级通常是股权结构中的等级,次等等级承担的风险更大,以保证优先资金的提取。同时,如果项目收益很大,优先级只能拿很少的回报,更多的是给劣势者。在这件事上,信托实际上是一个持股的计划或平台。”

然后,2016年11月,控股英11号、控股英15号、控股鑫鑫37号的持有人通过大宗交易购买了粤泰控股减持的“粤泰股份”5756.42万股,占粤泰股份总股本的4.54%,分别为2.09亿元、2.69亿元、2.09亿元。

证监会调查时,迎迎11号所持股份全部售出,总金额2.42亿元;持有英15号卖出166.51万股,金额1262.8万元,剩余股份4013.49万股;新新37号股票全部卖出,金额2.27亿元。削减所得的资金将由杨树平本人使用。经计算,战英11号和欣欣37号至少赚了5065.78万元。

从2016年11月买入信托计划到2017年6月开始卖出期间,悦泰股份经历了大幅上涨,股价从5月份上涨到近10元,2017年下半年逐渐下跌。2018年,江门碧海银湖置业有限公司股权收购告吹,副总裁辞职;之后,实际控制人杨树平计划在可预见的未来增持4-1亿元,由于股权质押,控制人本身的资产状况也充满风险。目前悦泰股份股价已下跌近3元。

中国政法大学教授赵廉慧在界面上告诉记者:“证券交易的监管是法律规定的,总有人在冒险。信托和借名是手段,任何交易结构都可能被滥用。重点是那些滥用的人,而不是交易工具。”


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